日前 ，华林证券（002945.SZ）发布公告称 ，近日公司收到执委会委员、代行首席执行官董东通知，因非本公司事项 ，董东收到了中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称“江西证监局”）《监管谈话事先告知书》 。
来源：华林证券
公告称，江西证监局认定 ，董东作为时任国盛证券股份有限公司（以下简称“国盛证券 ”）财富管理部总经理 、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管 ，对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 。
华林证券指出 ，本次事先告知书所涉相关情况 ，均发生于董东在国盛证券任职期间，不属于其在公司任职期间发生的行为 ，与公司业务经营 、内部控制及财务情况无关联 ，不会对公司产生重大影响。
国盛证券因落实账户实名存在重大过错被罚
董东为时任副总经理
同日，国盛证券（002670.SZ）也发布公告 ，其中详细披露了此次行政处罚的相关情况 。
来源：国盛证券
经查明 ，国盛证券及相关人员主要涉嫌三方面违法事实：
一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失 ，相关经纪业务管控制度执行不到位 ，违规提供相关信息技术服务 。
二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中 ，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。
三是国盛证券严重违反信息安全规定 ，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务 。
根据国盛证券披露，江西证监局向公司下发《行政处罚事先告知书》 ，拟对公司给予警告并处29万元罚款 ，相关6名责任人共处以81万元罚款 。不过，由于董东已从国盛证券离职 ，公告中并未披露其被监管谈话事先告知的信息。
董东 1972年6月出生 ，拥有香港中文大学工商管理（金融与财务）专业硕士学位。1992年6月至1997年9月，董东任深圳市宝东地产有限公司职员 。
1997年9月 ，董东进入证券业 ，任大鹏证券深圳环宇营业部客户服务部/交易部经理；2000年至2018年，董东加入广发证券 ，并长期在深圳工作 。简历显示 ，其历任广发证券深圳红宝路营业部交易部市场部经理 、深圳华强北路营业部副总经理 、深圳民田路营业部副总经理（主持工作）、深圳民田路营业部总经理兼深圳中心区总经理等职务。
2018年5月，董东离开广发证券并国盛证券 ，其中2018年9月至2026年4月担任副总经理 ，并兼任经纪业务管理总部总经理 、财富管理部总经理 、投资银行总部总经理等职务 。
2026年4月起，董东担任华林证券执委会委员；2026年5月起，代行华林证券首席执行官职责 。
7年换7任CEO
华林证券上半年“增收不增利 ”
根据华林证券此前公告 ，董东今年5月被华林证券董事会任命为代行CEO职责 ，彼时公司原总经理秦湘刚刚向公司提出辞职。
事实上，作为少数由自然人控股的民营券商 ，实控人林立牢牢把控华林证券的控制权 ，但近年来一直在经历高管变动的风波 。自2019年以来，华林证券已经先后有过7任CEO ，包括陈永健、林立（董事长兼任）、朱文瑾 、韦洪波 、赵卫星、朱松 、秦湘 。
具体来看 ，2019年4月22日，陈永健辞职 ，由林立接任董事长并兼任首席执行官；2019年12月 ，林立辞去首席执行官一职，朱文瑾担任华林证券总裁；2021年6月 ，朱文瑾不再担任总裁 ，韦洪波出任总裁；2021年11月，韦洪波辞职，赵卫星出任首席执行官；2023年10月赵卫星不再担任首席执行官 ，朱松接任；2024年5月 ，朱松辞职，秦湘接任为首席执行官 ，并代行财务总监职责。
2026年5月 ，华林证券发布公告称，公司董事会近日收到秦湘的书面辞职报告 。秦湘因个人原因申请辞去首席执行官职务 ，辞职后 ，不再在华林证券及控股子公司担任任何职务 。
“留不住”高管的华林证券，在业绩上也出现承压。2026上半年 ，华林证券实现营业收入8.49亿元 ，同比增长1.67%；然而，公司上半年实现归母净利润为2.58亿元 ，同比下降23.32% 。其中 ，自营业务营业收入同比下降58.24%，华林证券表示，主要系本期A股市场呈现震荡态势 ，公司权益类投资公允价值变动损益同比下降 。
（文章来源：南方都市报）
